《清單》涉及勞動合同、工作時間、就業(yè)管理、勞務(wù)派遣、人力資源市場、職業(yè)能力建設(shè)、社會保險、勞動保障監(jiān)察等多個行政處罰事項。對不予行政處罰適用情形規(guī)定必須同時具備以下條件：違法行為涉及人數(shù)不超過設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)、一年內(nèi)無違反同一規(guī)定查處記錄、未造成危害后果、主動整改或在行政機關(guān)責(zé)令（限期）改正期限內(nèi)改正等。
對列入《清單》范圍，符合適用條件的輕微違法行為，及未列入《清單》但違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定不予處罰情形的輕微違法行為，依法不予行政處罰；對已列入《清單》范圍，但不符合適用情形的輕微違法行為，依法予以行政處罰；對拖欠工資等嚴(yán)重違法行為，依法從重處罰。
原文如下
北京市人力資源和社會保障局關(guān)于印發(fā)《北京市人力資源社會保障輕微違法行為不予行政處罰清單（第一版）》的通知
京人社監(jiān)發(fā)〔2020〕29號
各區(qū)人力資源和社會保障局，北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)綜合執(zhí)法局：
為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）精神，探索實施包容審慎監(jiān)管，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《北京市優(yōu)化營商環(huán)境條例》，制定《北京市人力資源社會保障輕微違法行為不予行政處罰清單（第一版）》（以下簡稱《清單》），現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合以下意見一并貫徹執(zhí)行。
一、堅持包容審慎與嚴(yán)格監(jiān)管并重
各區(qū)要按照深化“放管服”改革，加強事中事后監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境的要求，不斷提高依法行政水平，在勞動保障監(jiān)察執(zhí)法工作中充分體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟、過罰相當(dāng)?shù)姆ㄖ尉?，做到該寬則寬、當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)有據(jù)、寬嚴(yán)適度。引導(dǎo)促進用人單位自覺遵守勞動保障法律、法規(guī)和規(guī)章，守法誠信經(jīng)營，維護健康良好的營商環(huán)境。對列入《清單》范圍，符合適用條件的輕微違法行為，及未列入《清單》但違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定不予處罰情形的輕微違法行為，依法不予行政處罰；對已列入《清單》范圍，但不符合適用情形的輕微違法行為，依法予以行政處罰；對拖欠工資等嚴(yán)重違法行為，依法從重處罰。
二、堅持依法查處與指導(dǎo)服務(wù)并行
各區(qū)辦理人力資源社會保障輕微違法行為案件，要做到執(zhí)法有據(jù)、程序合法。同時要落實好“誰執(zhí)法、誰普法”責(zé)任制，積極發(fā)揮行政指導(dǎo)服務(wù)作用，將“執(zhí)法與指導(dǎo)”“監(jiān)管與服務(wù)”“處罰與教育”有機地結(jié)合起來。對用人單位輕微違法行為決定不予處罰的，采取“一案三書”（用人單位守法誠信承諾書、勞動保障監(jiān)察建議書、不予行政處罰決定書）的形式，責(zé)令用人單位限期改正違法行為，在用人單位按要求改正，并自愿作出守法誠信承諾后，根據(jù)用人單位的實際情況，向用人單位發(fā)出《勞動保障監(jiān)察建議書》，主動、及時為用人單位提供法律、法規(guī)和規(guī)章指導(dǎo)服務(wù)，并對其輕微違法行為作出不予行政處罰決定。
三、堅持執(zhí)法監(jiān)督與探索創(chuàng)新并舉
各區(qū)要準(zhǔn)確把握執(zhí)法尺度，加強對人力資源社會保障輕微違法行為不予行政處罰案件的法制審核和監(jiān)督管理。對事實認(rèn)定不清或程序違法的不予行政處罰案件要堅決予以糾正。建立規(guī)范的不予行政處罰案件臺賬，認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗，積極探索創(chuàng)新勞動保障監(jiān)察執(zhí)法方式，及時反饋執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的問題和工作意見建議，并按季度向市勞動保障監(jiān)察總隊報送本區(qū)不予行政處罰案件情況。市人力資源社會保障局將根據(jù)意見建議和法律、法規(guī)、規(guī)章“立改廢釋”情況，不斷完善《清單》內(nèi)容，實行《清單》動態(tài)化管理，推動實現(xiàn)勞動保障監(jiān)察執(zhí)法法律效果和社會效果相統(tǒng)一。
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