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最高檢公布一起串通投標(biāo)案例，涉事企業(yè)提交合規(guī)承諾后被免于起訴

最高人民檢察院近日發(fā)布《涉案企業(yè)合規(guī)典型案例（第三批）》，福建三明市一企業(yè)因串通投標(biāo)被公安部門以涉嫌串通投標(biāo)罪向檢察院移送審查起訴，檢方以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式提出整改建議，最終作出不起訴決定。
案情顯示，X公司在投標(biāo)三明市公安局交警支隊(duì)3個(gè)智能交通系統(tǒng)維保項(xiàng)目過程中，與其它公司串通，由X公司制作標(biāo)書、墊付保證金，并派遣X公司員工冒充參與串標(biāo)公司的投標(biāo)代理人進(jìn)行競標(biāo)，最終上述3個(gè)項(xiàng)目均由X公司中標(biāo)施工建設(shè)，中標(biāo)金額共計(jì)603萬余元。上述項(xiàng)目現(xiàn)已施工完畢，并通過工程驗(yàn)收決算。
檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查了解，X公司系具有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)乙級等多項(xiàng)資質(zhì)、多項(xiàng)專利的高資質(zhì)、發(fā)展型民營企業(yè)，企業(yè)綜合實(shí)力在福建省同行業(yè)排名前20名，是三明市該行業(yè)的龍頭企業(yè)，累計(jì)納稅近7000余萬元、企業(yè)員工100余名、擁有專利20余件。案發(fā)后，公司面臨巨大危機(jī)，大量人員有失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生一定負(fù)面影響。
審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)向X公司送達(dá)《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，該公司在第一時(shí)間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位、科研力量、納稅貢獻(xiàn)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等證明材料。X公司及楊某某、王某某均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，涉案項(xiàng)目已施工完畢，并通過竣工驗(yàn)收決算，無實(shí)質(zhì)性危害后果。檢察機(jī)關(guān)綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會(huì)貢獻(xiàn)、一貫表現(xiàn)及企業(yè)當(dāng)前暴露出的經(jīng)營管理機(jī)制疏漏，2021年9月對X公司啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序。2022年1月，第三方組織對X公司企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)評估通過合規(guī)考察。
同月，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合審查認(rèn)為，X公司、楊某某、王某某等人主動(dòng)投案、認(rèn)罪認(rèn)罰、主觀惡性較小，相關(guān)項(xiàng)目業(yè)已施工完畢并通過驗(yàn)收，未給社會(huì)造成不良影響。且X公司案發(fā)后積極開展有效合規(guī)整改，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，堵塞管理漏洞，確保依法經(jīng)營，不斷創(chuàng)造利稅，依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。
以下為全文——
關(guān)于印發(fā)《涉案企業(yè)合規(guī)典型案例（第三批）》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院：
為全面貫徹習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮典型案例的示范、指引作用，進(jìn)一步加強(qiáng)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，現(xiàn)將上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案等5件案例作為第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例印發(fā)你們，供辦案時(shí)參考借鑒。
最高人民檢察院
2022年7月21日
案例一（略）
案例二（略）
案例三（略）
案例四（略）
案例五：福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案
【關(guān)鍵詞】
高科技民營企業(yè)合規(guī)? 串通投標(biāo)? 第三方監(jiān)督評估? 跟蹤回訪
【要旨】
對于涉案高新技術(shù)型民營企業(yè)，圍繞企業(yè)特點(diǎn)全面做好合規(guī)前調(diào)查，提出整改建議，使涉案企業(yè)明確合規(guī)整改方向。結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)細(xì)化合規(guī)計(jì)劃，嚴(yán)格督促企業(yè)逐條對照落實(shí)。綜合運(yùn)用多類型評估、考察機(jī)制，確保合規(guī)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的質(zhì)量效果。持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪，助力企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營。
一、基本案情
福建省三明市X公司（以下簡稱X公司）系當(dāng)?shù)負(fù)碛懈哔Y質(zhì)高技術(shù)的通信技術(shù)規(guī)模級設(shè)計(jì)、施工、集成企業(yè)。楊某某系X公司法定代表人、總經(jīng)理；王某某系X公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)對外招投標(biāo)、施工及結(jié)算等業(yè)務(wù)。
X公司在投標(biāo)三明市公安局交警支隊(duì)3個(gè)智能交通系統(tǒng)維保項(xiàng)目過程中，與其它公司串通，由X公司制作標(biāo)書、墊付保證金，并派遣X公司員工冒充參與串標(biāo)公司的投標(biāo)代理人進(jìn)行競標(biāo)，最終上述3個(gè)項(xiàng)目均由X公司中標(biāo)施工建設(shè)，中標(biāo)金額共計(jì)603萬余元。上述項(xiàng)目現(xiàn)已施工完畢，并通過工程驗(yàn)收決算。案發(fā)后楊某某、王某某主動(dòng)投案。2021年4月，三明市公安局三元分局以X公司、楊某某、王某某涉嫌串通投標(biāo)罪向三明市三元區(qū)檢察院移送審查起訴。2022年1月，檢察機(jī)關(guān)依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是深入社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查了解，X公司系具有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)乙級等多項(xiàng)資質(zhì)、多項(xiàng)專利的高資質(zhì)、發(fā)展型民營企業(yè)，企業(yè)綜合實(shí)力在福建省同行業(yè)排名前20名，是三明市該行業(yè)的龍頭企業(yè)，累計(jì)納稅近7000余萬元、企業(yè)員工100余名、擁有專利20余件。案發(fā)后，公司面臨巨大危機(jī)，大量人員有失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生一定負(fù)面影響。審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)向X公司送達(dá)《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，該公司在第一時(shí)間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位、科研力量、納稅貢獻(xiàn)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等證明材料。X公司及楊某某、王某某均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，涉案項(xiàng)目已施工完畢，并通過竣工驗(yàn)收決算，無實(shí)質(zhì)性危害后果。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過實(shí)地走訪調(diào)研，X公司的合規(guī)承諾具有真實(shí)性、自愿性，符合企業(yè)合規(guī)相關(guān)規(guī)定。檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)真審查調(diào)查案件事實(shí)、聽取行政機(jī)關(guān)意見以及審查企業(yè)書面承諾和證明材料基礎(chǔ)上，綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會(huì)貢獻(xiàn)、一貫表現(xiàn)及企業(yè)當(dāng)前暴露出的經(jīng)營管理機(jī)制疏漏，2021年9月啟動(dòng)合規(guī)考察程序，確定了3個(gè)月的合規(guī)考察期。
二是扎實(shí)開展第三方監(jiān)督評估。三明市第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)指定3名專業(yè)人員組成第三方組織，對X公司啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序。整改期間，檢察機(jī)關(guān)多次與第三方組織、企業(yè)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)商，針對X公司在投標(biāo)經(jīng)營活動(dòng)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞，指導(dǎo)企業(yè)修訂、完善《企業(yè)合規(guī)整改方案》和《企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃》，有針對性地督促企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制及合規(guī)管理體系。X公司積極對照實(shí)施，及時(shí)匯報(bào)進(jìn)展情況。檢察機(jī)關(guān)會(huì)同第三方組織對合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況不定期開展靈活多樣的跟蹤檢查評估。
三是公開聽證后作出不起訴決定。2022年1月，第三方組織對X公司企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)評估通過合規(guī)考察。檢察機(jī)關(guān)組織召開聽證會(huì)，聽取人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)及社會(huì)群眾代表對X公司合規(guī)整改的意見，聽證員一致認(rèn)可企業(yè)整改成效。同月，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合審查認(rèn)為，X公司、楊某某、王某某等人主動(dòng)投案、認(rèn)罪認(rèn)罰、主觀惡性較小，相關(guān)項(xiàng)目業(yè)已施工完畢并通過驗(yàn)收，未給社會(huì)造成不良影響。且X公司案發(fā)后積極開展有效合規(guī)整改，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，堵塞管理漏洞，確保依法經(jīng)營，不斷創(chuàng)造利稅，依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。
四是持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考察聽取各方意見后，依法作出不起訴決定，讓企業(yè)“活下去”，有機(jī)會(huì)“經(jīng)營好”，X公司對參與投標(biāo)的13個(gè)項(xiàng)目均進(jìn)行合規(guī)審核，最終中標(biāo)2個(gè)項(xiàng)目，金額100多萬元。檢察機(jī)關(guān)開展“回頭看”，要求X公司對已整改到位部分加強(qiáng)常態(tài)監(jiān)管，較為薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)整改。而后檢察機(jī)關(guān)邀請第三方監(jiān)管人員圍繞企業(yè)已整改問題及關(guān)聯(lián)持續(xù)建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行跟蹤回訪，繼續(xù)為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提供普法服務(wù)，確保合規(guī)整改效果能夠“長效長治”。
三、典型意義
1.嚴(yán)格把握企業(yè)合規(guī)適用標(biāo)準(zhǔn)、條件，圍繞企業(yè)特點(diǎn)全面做好合規(guī)前調(diào)查。對于涉案高技術(shù)型民營企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)部門，對涉案公司開展社會(huì)調(diào)查，通過市場監(jiān)管、人社、稅務(wù)、工商聯(lián)等平臺，調(diào)查其社會(huì)貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景、社會(huì)評價(jià)、處罰記錄等。同時(shí)研判發(fā)案原因，查找其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理缺漏，以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式，提出整改建議，使涉案企業(yè)“合規(guī)入腦”，督促其作出合規(guī)承諾。檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)調(diào)查時(shí)，主動(dòng)審查涉案公司是否符合適用條件，及時(shí)征詢涉案企業(yè)、個(gè)人的意見，與本地區(qū)第三方機(jī)制管委會(huì)提前溝通，做好合規(guī)前期準(zhǔn)備。
2.多方協(xié)作優(yōu)化合規(guī)計(jì)劃，嚴(yán)格督促企業(yè)逐條對照落實(shí)。依托第三方監(jiān)督評估機(jī)制向相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的專家“借智借力”，立足X公司自身問題，結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化合規(guī)計(jì)劃，對合規(guī)體系運(yùn)行涉及的組織架構(gòu)、事項(xiàng)流程、內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)整改、文化培塑等進(jìn)行分解細(xì)化，從提升合規(guī)意識、規(guī)范投標(biāo)業(yè)務(wù)操作到健全配套內(nèi)部資金流向監(jiān)管審計(jì)等層面，嚴(yán)格按照時(shí)間表監(jiān)督落實(shí)，做到點(diǎn)面銜接，實(shí)現(xiàn)“合規(guī)入心”。檢察機(jī)關(guān)還會(huì)同第三方組織通過多次實(shí)地走訪X公司，與律師團(tuán)隊(duì)等會(huì)商研討，指導(dǎo)X公司對合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行修訂完善，為后續(xù)推進(jìn)第三方監(jiān)督評估創(chuàng)造重要前提條件。
3.綜合運(yùn)用多類型評估、考察機(jī)制，確保涉案企業(yè)合規(guī)整改實(shí)質(zhì)化。評估程序上，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，逐條對照合規(guī)計(jì)劃檢視企業(yè)整改效果，防止走過場的“紙面合規(guī)”。考察方式上，采取靈活、有效方式，不拘泥于特定形式，在不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，融合開展實(shí)地考察、聽取匯報(bào)、查閱資料、組織座談、同業(yè)參照等組合方式，推動(dòng)合規(guī)建設(shè)，強(qiáng)化員工守法意識。企業(yè)通過評估后，檢察機(jī)關(guān)接續(xù)用好公開聽證、人民監(jiān)督員監(jiān)督、人大代表、政協(xié)委員監(jiān)督等方式，以公開促公正，確保合規(guī)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的質(zhì)量效果，實(shí)現(xiàn)合規(guī)“成效入檔”，避免合規(guī)建設(shè)流于形式。